Superintendencia de Valores de Panamá multa a acusados de desfalco millonario

0
5

PANAMÁ.- La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) de Panamá resolvió sancionar con multas millonarias y amonestaciones públicas a cuatro involucrados en el caso de un desfalco millonario a la casa de valores Financial Pacific (FP), informaron hoy medios locales.

De acuerdo a la Resolución No. 769-15 del 10 diciembre del 2015, promulgada ayer en Gaceta Oficial, los directivos Iván Clare y West Valdés, y las exempleadas Mayte Pellegrini y Mariel Rodríguez, serán sancionados por “apoderarse de dineros de clientes de una entidad regulada que se le confiaron en razón de su licencia expedida por la SMV”.

También, por la falsificación de registros o información financiera de una entidad con licencia expedida por la Superintendencia.

La SMV decidió sancionar al exdirectivo de la casa de valores FP, Ivan Clare, por la suma de 1.000.000 de dólares, y a West Valdés por 800.000 dólares de multa.

Mientras que a la exoficial de cuentas, Mayte Pellegrini, que enfrenta un proceso penal, se le multa con el pago de 500.000 dólares, y a Mariel Rodríguez, antigua oficial de cumplimiento, con 300.000 dólares.

La medida se tomó debido a la “aparente sustracción” entre los años 2009 y 2012 de aproximadamente 7.000.000 de dólares de los clientes.

El documento legal aclara que “el uso, como es debido, de los fondos de efectivo de los clientes de una casa de valores, solo puede tener dos posibles destinos que son los clientes y el propio intermediario”.

El documento suscrito por la Superintendente, Marelissa Quintero De Stanziola, menciona que contra la resolución cabe el recurso de reconsideración o apelación, que deberá ser interpuesto y sustentado dentro de los 56 días hábiles siguientes a la fecha de su notificación.

EFE/ Fanny Vargas